Pada pertengahan tahun 2017, CIMB Group Holdings Berhad (“CIMBGH”) mengumumkan bahwa anak perusahaan  yang  seluruhnya dimiliki oleh CIMBGH dan bergerak dalam bidang perantara pedagang efek telah  menandatangani  perjanjian  jual beli saham dengan   China   Galaxy   International   Financial   Holdings   Limited   (”CGIFHL”).   CIMBGH   dan   CGIFHL selanjutnya memformulasikan kemitraan strategisnya atas unit usaha perantara pedagang efek dari CIMBGH.

Berdasarkan kesepakatan tersebut, unit usaha berupa Investment Banking pada CIMBGH secara regional dipisahkan dari cakupan   kemitraan   strategis.   Terkait   dengan   hal   tersebut,   CIMBGH   melakukan reorganisasi internal atas seluruh unit usaha Investment Banking di seluruh wilayah usahanya, termasuk diantaranya yang berada di Indonesia. Di Indonesia, unit usaha Investment Banking dinaungi oleh suatu entitas baru yaitu PT CIMB Niaga Sekuritas  yang badan hukumnya didirikan pada tahun 2018 dimana PT Bank CIMB Niaga Tbk. sebagai pemegang saham mayoritas memiliki  94,78% saham perusahaan.

Sebagai unit usaha yang menaungi kegiatan Investment Banking, PT CIMB Niaga Sekuritas memiliki fokus pada pemberian jasa penjaminan emisi efek dengan ijin usaha yang dikeluarkan oleh Otoritas Jasa Keuangan (OJK) No. KEP-11/D.04/2019, penasihat keuangan dengan ijin usaha yang dikeluarkan oleh OJK No. S-618/PM.21/2019, penatalaksana (arranger) Medium Term Notes (MTN) dan Negotiable Certificate of Deposit (NCD) dengan dengan ijin usaha yang dikeluarkan oleh OJK No. S-1118/PM.21/2019, serta penatalaksana (arranger) Surat Berharga Komersial SBK) dengan ijin usaha yang dikeluarkan oleh OJK No. S-1481/PM.21/2019 dan Bank Indonesia No. 22/17/DPPK/Srt/B.